三一重工股份有限公司

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　　2016年股权激励计划预留授予股票期权

　　第三个行权期符合行权条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次股票期权行权条件成就数量:8,082,130份

　　●行权股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股

　　●自主行权起始日期：2021年7月5日

　　一、股权激励计划批准及实施情况

　　（一）股权激励计划主要内容

　　公司2016年股权激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。本激励计划拟向激励对象授予权益总计37,722.6419万份，约占本激励计划签署时公司股本总额761,086.2382万股的4.96%。其中首次授予31,722.6419万份，占本计划签署时公司股本总额761,086.2382万股的4.17%；预留授予6000万份，占该计划签署时公司股本总额的0.79%。

　　（二）2016年股权激励计划授予情况

　　1、股票期权授予情况

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　　2、限制性股票授予情况

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　　（三）公司 2016 年股权激励计划股票期权行权价格调整情况

　　根据《三一重工股份有限公司2016年股票期权和限制性股票激励计划（草案）》，若股票期权行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量和价格进行相应的调整。

　　2017年11月2日公司预留授予股票期权价格为7.95元/股；2018年8月21日，公司实施2017年年度利润分配方案分派每股现金红利0.16元；2019年7月17日，公司实施2018年年度利润分配方案分派每股现金红利0.26元；2020年7月22日，公司实施2019年年度利润分配方案分派每股现金红利0.42元；2021年6月16日，公司实施2020年年度利润分配方案分派每股现金红利0.60元。故本次调整后预留授予的股票期权行权价格为6.51元/股。

　　如后续股票期权行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红 利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权数量和行权价格将根据规定相应调整。

　　二、股权激励计划股票期权行权条件说明

　　（一）股权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件说明

　　根据2016年激励计划规定，本计划预留授予的股票期权第三个行权期为自预留授予部分授予日起满40个月后的首个交易日起至预留授予部分授予日起52个月内的最后一个交易日止，行权比例为预留实际授予股票期权数量的25%。本次股权激励预留授予股票期权第三次行权条件及成就情况如下：

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　　根据《激励计划》相关规定，激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。公司根据2020年度激励对象个人绩效确定激励对象个人当年实际可行权额度，对不符合行权条件的股票期权，由公司注销。

　　三、本次股票期权行权情况说明

　　（一）预留股票期权行权条件成就说明

　　1、授予日：2017年11月2日

　　2、行权数量：本次权益实际可行权数量为8,082,130份。

　　3、行权人数：本次权益符合条件的行权人数为403人。

　　4、行权价格：本次股票期权的行权价格6.51元/股。

　　5、行权方式：自主行权

　　6、股票来源：本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

　　7、行权安排：本次行权起始日期为 2021 年7月5日，行权终止日期为 2022 年 3月 1日。行权所得股票可于行权日（T 日）后的 第二个交易日（T+2）日上市交易等。

　　8、激励对象名单及行权情况：

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　　四、公司监事会的核查意见

　　公司监事会对本次股权激励计划行权条件特别是股权激励对象2020年度个人绩效情况进行了审核，监事会同意符合条件的激励对象股票期权行权。

　　监事会认为：本次股权激励计划行权条件符合《上市公司股权激励管理办法》、《三一重工股份有限公司2016年股票期权和限制性股票激励计划》等的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、股权激励股票期权费用的核算及说明

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，公司股票期权费用应在期权有效期内，按照股票期权授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资本公积，且该成本费用应在经常性损益中列示。本次激励对象采用自主行权方式进行行权。公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。

　　公司在授予日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则 对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出 具的年度审计报告为准，股票行权不会对公司财务状况和经营成果产 生重大影响。

　　六、湖南启元律师事务所出具的法律意见

　　湖南启元律师事务所认为，公司本次股票期权行权已取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》等相关法律法规以及股权激励计划的相关规定。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　2021年6月30日

　　证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-049

　　三一重工股份有限公司

　　关于控股股东2021年员工共赢计划投资公司股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

　　2021年6月29日下午，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）收到控股股东三一集团有限公司（以下简称“三一集团”）的书面通知：三一集团2021年员工共赢计划通过长江养老保险股份有限公司设立发行的长江中长期增值延付5号投资组合1期（以下简称“5号组合”），于2021年6月29日通过大宗交易方式投资公司股票71.28万股，交易价格为28.79元/股，具体情况如下：

　　一、三一集团2021年员工共赢计划概述

　　为进一步完善激励约束机制，经三一集团董事会决议设立三一集团2021年员工共赢计划（简称“本计划”）。本计划的资金来源为三一集团根据薪酬制度计提的奖励基金，实际出资额为20,735,352元，受益对象为三一集团核心员工。本计划设立后全额认购5号组合，通过大宗交易及竞价交易等方式取得并持有三一重工股票。

　　二、三一集团2021年员工共赢计划实际投资情况

　　2021年6月29日，三一集团2021年员工共赢计划通过5号组合，采用大宗交易方式投资公司股票71.28万股，交易价格为28.79元/股，交易总金额20,521,512元（不含交易费用），本计划已完成对公司股票的购买。

　　三、本计划的存续期及锁定期

　　本计划的存续期为6年，锁定期为12个月，在5号组合资产均为货币类资产时，本计划可提前终止。截止本公告日，最后一笔公司股票已登记过户至5号组合名下。

　　四、其他事项说明

　　1、本计划在存续期间放弃其持有公司股票的股东大会表决权。

　　2、本计划与公司、公司董监高、公司控股股东、公司实际控制人无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　2021年6月30日

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